國家外匯管理局海南省分局

關(guān)于在海南自由貿(mào)易港開展港內(nèi)公司

境外上市登記改革試點的通知

瓊匯發(fā)〔2020〕21號

國家外匯管理局三亞市、儋州市中心支局，瓊海市、文昌市、東方市、陵水縣支局，國家開發(fā)銀行海南省分行，省內(nèi)各政策性銀行分行、國有商業(yè)銀行分行、股份制商業(yè)銀行分行，郵政儲蓄銀行海南省分行，南商(中國)海口分行，海南銀行，海口農(nóng)村商業(yè)銀行：

　　為貫徹落實《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》要求，進(jìn)一步提高海南自由貿(mào)易港內(nèi)注冊的股份有限公司境外上市外匯登記業(yè)務(wù)辦理便利化水平，經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，國家外匯管理局海南省分局決定在海南自由貿(mào)易港開展港內(nèi)公司境外上市登記改革試點。

　　現(xiàn)將《海南自由貿(mào)易港內(nèi)公司境外上市登記試點管理辦法》(見附件)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。各銀行在辦理業(yè)務(wù)時，應(yīng)遵循行業(yè)自律要求，盡職審查，依法合規(guī)辦理業(yè)務(wù)。執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局海南省分局反饋。

　　附件：海南自由貿(mào)易港內(nèi)公司境外上市登記試點管理辦法

國家外匯管理局海南省分局

2020年11月26日

海南自由貿(mào)易港內(nèi)公司境外上市登記試點管理辦法

　第一條 為貫徹落實《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》要求，進(jìn)一步提高在海南自由貿(mào)易港內(nèi)注冊的股份有限公司(以下簡稱“港內(nèi)公司”)境外上市登記業(yè)務(wù)辦理便利化水平，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱境外上市，是指港內(nèi)公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)許可，在境外發(fā)行股票(含參與型優(yōu)先股及股票派生形式證券)等法律、法規(guī)允許的證券，并在境外證券交易所公開上市流通的行為。

　　第三條 港內(nèi)公司境外上市登記及變更、注銷登記，可在國家外匯管理局海南省分局轄內(nèi)銀行(以下簡稱“銀行”)直接辦理。

　　第四條 銀行應(yīng)按《海南自由貿(mào)易港內(nèi)公司境外上市登記及變更、注銷登記操作規(guī)程》(附1)要求，審核港內(nèi)公司相關(guān)申請。審核無誤的，銀行應(yīng)在資本項目信息系統(tǒng)為港內(nèi)公司辦理境外上市登記(或變更、注銷登記)，打印業(yè)務(wù)登記憑證并加蓋銀行業(yè)務(wù)印章，交由港內(nèi)公司留存。

　　第五條 港內(nèi)公司辦理首發(fā)、增發(fā)、回購等相關(guān)業(yè)務(wù)的外匯資金匯兌與劃轉(zhuǎn)，應(yīng)憑境外上市業(yè)務(wù)登記憑證，在銀行開立“境內(nèi)公司境外上市專用外匯賬戶”。

　　第六條 港內(nèi)公司境外上市后，其境內(nèi)股東根據(jù)有關(guān)規(guī)定擬增持或減持上市公司股份的，應(yīng)在擬增持或減持前20個工作日內(nèi)，在境內(nèi)股東所在地外匯管理局分支局、外匯管理部(以下簡稱“外匯局”)辦理境外上市公司境內(nèi)股東增持或減持等持股變更登記。

　　第七條 港內(nèi)公司境外上市募集資金、境內(nèi)股東減持境外上市公司股份所得資金原則上均應(yīng)調(diào)回境內(nèi)使用。

　　第八條 銀行應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控制度，按照了解客戶、了解業(yè)務(wù)、盡職審查的展業(yè)三原則完善全業(yè)務(wù)流程的真實性和合規(guī)性審查機制，發(fā)現(xiàn)異常或可疑情況的，及時報告所在地外匯局。

　　第九條 銀行遇特殊情況無法在資本項目信息系統(tǒng)辦理境外上市登記(或變更、注銷登記)的，應(yīng)協(xié)商所在地外匯局辦理。港內(nèi)公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券、非參與型優(yōu)先股、存托憑證，仍按現(xiàn)行規(guī)定在所在地外匯局辦理相關(guān)外匯登記。

　　第十條 銀行和港內(nèi)公司應(yīng)留存相關(guān)登記材料五年備查。

　　第十一條 國家外匯管理局海南省分局加強港內(nèi)公司境外上市登記試點業(yè)務(wù)事中事后監(jiān)管和監(jiān)測分析，依法查處違規(guī)行為。

　　第十二條 本辦法由國家外匯管理局海南省分局負(fù)責(zé)解釋。本辦法自發(fā)布之日起施行。

　　第十三條 其他未明確事項，按照國家外匯管理局有關(guān)境內(nèi)公司境外上市外匯管理政策執(zhí)行。

　　附：1.海南自由貿(mào)易港內(nèi)公司境外上市登記及變更、注銷登記操作規(guī)程

　　2.境外上市登記表

附件1

來源：國家外匯管理局海南省分局網(wǎng)站